Verificar la información y evaluar riesgos es fundamental para construir relaciones comerciales sólidas. Estos procesos ayudan a las compañías a prevenir incumplimientos legales, pérdidas económicas y responsabilidades penales.
En el mundo empresarial, creer en lo que nos dicen está bien, confirmarlo con evidencia y generar confianza, es la clave para generar relaciones comerciales o laborales a largo plazo.
El due diligence de Integridad tiene una profundidad significativa y se enfoca en la identificación de riesgos que estén vinculados a la ética y transparencia, es decir; el análisis está direccionado para profundizar en los perfiles, reputación, antecedentes históricos, e incluso en la identificación del nivel de madurez de ciertos programas de cumplimiento en materia de anticorrupción, antifraude, derechos humanos, manejo y tratamiento de datos personales, responsabilidad ambiental, salud y seguridad en el trabajo, etc.
Por su parte, el background check tiene la finalidad principal de identificar antecedentes adversos tanto históricos o actuales en clientes, proveedores, terceros e inclusive colaboradores y asociados. Los antecedentes adversos pueden estar relacionados con actividades de corrupción, fraude, lavado de dinero, listas negras locales e internacionales, actividades ilícitas, entre otros. Este procedimiento tiene características similares al due diligence de integridad, pero sin tener el alcance en la verificación y cumplimiento del nivel de madurez de programas de cumplimiento.
Estos procesos se están implementando en las organizaciones, por ejemplo; como medida preventiva para identificar posibles riesgos ocultos o no reportados por sus colaboradores, clientes, proveedores o terceros actuales o quienes desean tener relaciones comerciales para la entidad que está realizando la evaluación. Estas dos alternativas apoyan a las organizaciones en prevenir situaciones de riesgo que conlleven en incumplimientos legales, pérdidas económicas o hasta responsabilidades penales.
El due diligence de integridad y background check se pueden implementar y ajustar a las necesidades de la organización; citando algunos ejemplos en los siguientes procesos:
- Evaluación e integración de terceros y proveedores
- Evaluación e integración de clientes
- Evaluación e incorporación de colaboradores
- M&A (fusiones y adquisiciones de empresas)
- Investigaciones corporativas
- Monitoreo de clientes, proveedores o terceros clasificados de alto riesgo
- Identificación de beneficiarios finales (UBO, por sus siglas en inglés) y Persona Políticamente Expuesta (PEP, por sus siglas en inglés.
¿Quieres conocer cómo proteger tu negocio e implementar estas alternativas? Contáctanos para que podamos ayudarte.
